Szczegółowe zasady organizacyjnego wydzielenia działalności maklerskiej banku.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2006.68.483

Akt obowiązujący

Wersja od: 24 kwietnia 2006 r.

ROZPORZĄDZENIE

MINISTRA FINANSÓW ¹

z dnia 12 kwietnia 2006 r.

w sprawie szczegółowych zasad organizacyjnego wydzielenia działalności maklerskiej banku

Na podstawie art. 111 ust. 10 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) zarządza się, co następuje:

§ 1. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:

1) banku - rozumie się przez to bank prowadzący działalność maklerską;

2) biurze maklerskim - rozumie się przez to oddział lub inną jednostkę banku działającą na zasadach oddziału, wyodrębnioną organizacyjnie, prowadzącą działalność maklerską.

§  2.

1. Bank prowadzi działalność maklerską w ramach biura maklerskiego.

2. Czynności związane z prowadzeniem działalności maklerskiej wykonują pracownicy zatrudnieni w biurze maklerskim lub osoby pozostające z biurem maklerskim w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze.

3. Przepisu ust. 2 nie stosuje się do czynności przyjmowania zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych. W takim przypadku biuro maklerskie prowadzi listę punktów przyjmowania zleceń, w których są wykonywane te czynności, oraz osób je wykonujących. Punkty przyjmowania zleceń w zakresie wykonywania tych czynności podlegają organizacyjnie biuru maklerskiemu.

§  3.

1. Bank, który prowadzi działalność maklerską wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych, może prowadzić tę działalność, wyodrębnioną organizacyjnie, w formie jednostki banku niebędącej oddziałem ani inną jednostką banku działającą na zasadach oddziału.

2. Jednostka banku, o której mowa w ust. 1, prowadzi listę punktów przyjmowania zleceń, w których są wykonywane czynności przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych, oraz listę osób wykonujących te czynności.

3. Punkty przyjmowania zleceń, w zakresie wykonywania czynności przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych, podlegają jednostce banku, o której mowa w ust. 1.

§ 4. Bank opracowuje i wdraża pisemne procedury regulujące, w sposób zapewniający bezpieczeństwo informacji, zasady ochrony przepływu informacji, w tym także informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, pomiędzy biurem maklerskim albo jednostką banku, wyodrębnioną zgodnie z § 3 ust. 1, a bankiem.

§ 5. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 25 kwietnia 2006 r. ²

¹ Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 października 2005 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887).

² Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 26 października 2004 r. w sprawie szczegółowych zasad organizacyjnego i finansowego wydzielenia działalności maklerskiej banku (Dz. U. Nr 242, poz. 2418), które utraciło moc zgodnie z art. 222 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538).