Europejski Urząd Nadzoru Bankowego, Dokument konsultacyjny - Projekt wytycznych w sprawie polityk i procedur w odniesieniu do zarządzania zgodnością oraz roli i obowiązków pracownika odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności z przepisami w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy/finansowaniu terroryzmu (AML/CFT) na podstawie art. 8 i rozdziału VI dyrektywy (UE) 2015/849

Poradniki
Opublikowano: LEX/el. 2021
Autor:

Dokument konsultacyjny - Projekt wytycznych w sprawie polityk i procedur w odniesieniu do zarządzania zgodnością oraz roli i obowiązków pracownika odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności z przepisami w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy/finansowaniu terroryzmu (AML/CFT) na podstawie art. 8 i rozdziału VI dyrektywy (UE) 2015/849

EBA/CP/2021/31

29 July 2021

Consultation Paper Draft Guidelines On policies and procedures in relation to compliance management and the role and responsibilities of the AML/CFT Compliance Officer under Article 8 and Chapter VI of Directive (EU) 2015/849

Responding to this consultation

The EBA invites comments on all proposals put forward in this paper and in particular on the specific questions summarised in 5.2. Comments are most helpful if they:

respond to the question stated;

indicate the specific point to which a comment relates;

contain a clear rationale;

provide evidence to support the views expressed/ rationale proposed; and

describe any alternative regulatory choices the EBA should consider.

Submission of responses

To submit your comments, click on the ‘send your comments’ button on the consultation page by 2 November 2021. Please note that comments submitted after this deadline, or submitted via other means may not be processed.

Publication of responses

Please clearly indicate in the consultation form if you wish your comments to be disclosed or to be treated...

Pełna treść dostępna po zalogowaniu do LEX